各市安监局：
　　根据《国家安全监管总局关于非煤矿山安全生产风险分级监管工作的指导意见》（安监总管一〔2015〕91号），我们制定了《山东省非煤矿山企业安全生产风险分级监管暂行办法》和《山东省非煤矿山企业安全生产风险分级标准（试行）》，现印发给你们，请认真贯彻落实。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 山东省安全生产监督管理局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2015年12月2日

山东省非煤矿山企业安全生产风险分级监管暂行办法

　　第一条 为建立高效有序的监管模式，提高安全监管科学化水平，进一步落实企业安全生产主体责任，防止和减少非煤矿山生产安全事故，根据《国家安全监管总局关于全面开展非煤矿山“三项监管”工作的通知》（安监总管一〔2015〕22号）要求，结合我省实际，制定本办法。
　　第二条 我省行政区域内依法取得安全生产许可证的非煤矿山企业（包括金属非金属矿山企业、尾矿库和陆上石油天然气开采企业）的安全生产风险分级监管工作，适用本办法。
　　第三条 非煤矿山企业安全生产风险分级监管工作坚持分级指导、属地为主、科学评定、动态管理的原则。
　　第四条 省安全生产监督管理部门负责指导、协调全省非煤矿山企业安全生产风险分级监管工作。
　　设区的市级安全生产监督管理部门负责本行政区域内非煤矿山企业安全生产风险级别的评定和管理工作，可以委托县（市、区）级安全生产监督管理部门实施中央、省属和市属以外的非煤矿山企业安全生产风险级别评定和管理工作。
　　县（市、区）级安全生产监督管理部门受设区的市级安全生产监督管理部门委托实施中央、省属和市属以外的非煤矿山企业安全生产风险级别评定和管理工作。
　　第五条 省安全生产监督管理部门负责制定全省非煤矿山企业安全生产风险分级监管办法和标准。
　　设区的市级安全生产监督管理部门根据全省非煤矿山企业安全生产风险分级监管办法和标准，结合本地区实际，制定相应的实施细则。
　　第六条 非煤矿山企业按照风险程度从低到高分为A、B、C、D四类风险级别，A级为一般风险、B级为较高风险、C级为高风险、D级为最高风险。
　　第七条 非煤矿山企业自取得安全生产许可证后纳入安全生产风险分级监管范围。
　　非煤矿山企业有下列情形之一，退出安全生产风险分级监管范围：
　　（一）依法宣告破产或者被撤销、解散的；
　　（二）依法被关闭或者取缔的；
　　（三）依法被吊销、撤销、注销安全生产许可证的。
　　第八条 根据《山东省非煤矿山企业安全生产风险分级标准（试行）》，结合企业安全管理水平和专家“会诊”结果，对已取得安全生产许可证的非煤矿山企业安全生产风险级别进行评定。
　　第九条 新取得安全生产许可证的非煤矿山企业安全生产风险级别定为C级，2年后按照本办法第十条规定对其风险级别进行重新评定。
　　与煤共（伴）生的金属非金属矿山安全生产风险定为D级，并且始终按照D级企业监管。
　　第十条 非煤矿山企业安全生产风险级别评定程序如下：
　　（一）非煤矿山企业填报《非煤矿山企业安全生产风险分级信息表》；
　　（二）属地安全生产监督管理部门核实非煤矿山企业填报信息；
　　（三）设区的市级安全生产监督管理部门或者受委托的县级安全生产监督管理部门对企业进行风险级别评定，并在本部门政务网站公示评定结果；
　　（四）非煤矿山企业对评定结果有异议的，可以到相应的安全生产监督管理部门进行申辩与复核；
　　（五）安全生产监督管理部门公布评定结果；
　　（六）自公布评定结果之日起30日内，由设区的市级安全生产监督管理部门将本行政区域内的非煤矿山企业风险级别评定结果报省安全生产监督管理部门备案。
　　第十一条 非煤矿山企业安全生产风险分级实行动态管理，根据企业安全生产风险变化情况及时调整风险级别，一般采用逐级升降的形式。
　　第十二条 非煤矿山企业一年内未发生导致人员重伤及以上生产安全事故的，且符合下列条件之一的，对其安全生产风险级别降低一级：
　　（一）安全生产标准化等级上升一级的；
　　（二）获得安全文化建设示范企业的；
　　（三）被县级以上人民政府或者行业主管部门授予安全生产荣誉称号的。
　　第十三条 非煤矿山企业有下列情形之一的，对其安全生产风险级别提高一级：
　　（一）发生导致人员重伤的生产安全事故的；
　　（二）一年内受到1次安全生产行政处罚的；
　　（三）挂牌督办的事故隐患未及时整改的。
　　第十四条 非煤矿山企业有下列情形之一的，安全生产风险分级别提高至D级：
　　（一）发生导致人员死亡的生产安全事故的；
　　（二）一年内受到2次及以上安全生产行政处罚的；
　　（三）对存在的重大事故隐患整改不合格或者未经安全生产监督管理部门审查同意擅自恢复生产的；
　　（四）法律法规及有关规范性文件规定的其他情形。
　　第十五条 非煤矿山企业符合本办法规定的风险级别升降条件，经企业申请或者安全生产监督管理部门决定，按照本办法第十条规定对其风险级别进行重新评定。
　　第十六条 非煤矿山企业应当落实《企业安全生产风险公告六条规定》（国家安全监管总局令第70号），保证从业人员熟悉本单位安全生产风险，熟悉自身在风险防控方面的权利和义务。
　　第十七条 非煤矿山企业应建立健全安全生产风险防控体系，制定安全生产风险清单，落实风险管理措施、治理责任、治理资金和应急预案，实行动态、闭环管理。
　　第十八条 安全生产监督管理部门根据非煤矿山企业安全生产风险级别，实施差异化监管。A级企业以自我管理为主，对B级企业实行随机抽查；对C级企业加强监管，定期检查；对D级企业实行重点监管，随时检查。
　　第十九条 设区的市级、县（市、区）级安全生产监督管理部门按照分级、属地监管原则，完成以下检查任务：
　　（一）A级企业每年不少于1次；
　　（二）B级企业每半年不少于1次；
　　（三）C级企业每4个月不少于1次；
　　（四）D级企业每季度不少于1次。
　　设区的市级安全生产监督管理部门应当对所辖县（市、区）安全生产监督管理部门开展检查情况进行监督检查。
　　省安全生产监督管理部门对各地区开展检查情况进行随机抽查。
　　第二十条 安全生产监督管理部门按照以下周期对非煤矿山企业安全生产风险级别进行定期评估，并按照本办法第十条规定对其风险级别进行重新评定。
　　（一）A、B级企业每3年1次；
　　（二）C级企业每2年1次；
　　（三）D级企业每年1次。
　　第二十一条 本办法所称风险分级，是根据企业发生生产安全事故的风险程度进行分级。
　　第二十二条 依法取得安全生产许可证的其他非煤矿山企业，其安全生产风险分级监管参照本办法执行。
　　第二十三条 本办法自发布之日起施行。

山东省非煤矿山企业安全生产风险分级标准（试行）

　　一、本标准适用的非煤矿山企业包括金属非金属地下矿山、露天矿山（含小型露天采石场）、尾矿库和陆上石油天然气开采企业。
　　二、非煤矿山企业按照风险程度从低到高分为A、B、C、D四类风险级别，总分100分及以上为A级，90分及以上100分以下为B级，75分及以上90分以下为C级，75分以下为D级。
　　三、非煤矿山企业安全生产风险级别评定总分为标准化分值、遵章守法分值、事故情况分值、企业特点分值、企业安全管理水平分值和专家“会诊”结果分值之和。最低得分为0分。各分项计分办法如下：
　　1.标准化分值计分办法。一级标准化计100分，二级标准化计90分，三级标准化计75分，未取得标准化等级的计0分。
　　2.遵章守法分值计分办法。评定之日前1年内未受到安全生产行政处罚、挂牌督办的+5分，受到安全生产行政处罚或挂牌督办的或被举报上访经核查属实的每起-5分；排土场的行政处罚、挂牌督办、举报上访分值计入所属矿山。
　　3.事故情况分值计分办法。评定之日前3年内未发生生产安全事故的+10分，发生生产安全事故的每死亡1人-10分；排土场的事故分值计入所属矿山。
　　4.企业特点分值计分办法。
　　（1）地下矿山：平硐或斜坡道开拓的+5分，其他开拓方式的-5分；开采深度不超过800米的+5分，超过800米的-5分；水文地质条件简单+5分，中等的-5分，复杂的-10分；当班入井作业人数9人及以下的+5分，10-29人的0分，30人以上的-5分；安全避险“六大系统”全部运行正常的+5分，有不能正常运行的-5分，未建设的-10分。
　　（2）露天矿山（含小型露天采石场）：穿孔、铲装、运输作业全部实现机械化的+5分，不能实现全部机械化的-5分；周边500米范围内没有生产生活设施的+5分，存在生产生活设施的-5分；边坡角度符合设计要求的+5分，不符合设计要求的-10分；边坡高度不超过60米的+5分，60米及以上的-5分，200米以上的-10分。
　　（3）尾矿库：尾矿坝下1000米内没有居民及重要设施的+5分，有居民或重要设施的-5分；库容不超过1亿立方米、坝高不超过200米的+5分，库容超过1亿立方米或坝高超过200米的-5分；坝高没有加高增容的+5分，有加高增容的-5分。
　　（4）陆上石油天然气开采企业：井口产出天然气中硫化氢含量不超过20ppm的+5分，超过20ppm的-5分；天然气站场净化处理能力不超过100万立方米/天的+5分，超过100万立方米/天的-5分；联合站油品储罐总容量小于3万立方米的+5分，大于3万立方米的-5分。
　　5.企业安全管理水平分值计分办法。企业安全管理水平分为3个档次，评定为好的+5分，较好的0分，一般的-5分；具体分值由企业自评确定，评定单位认定。确定分值时应当重点对以下因素进行评估：
　　（1）安全管理机构设置和安全管理人员配备情况；
　　（2）安全生产责任制、安全管理制度、作业安全规程和各工种操作规程等制度建立和落实情况；
　　（3）隐患排查治理体系建立和运行情况；
　　（4）安全生产标准化体系建立和运行情况；
　　（5）事故应急救援预案编制和演练情况；
　　（6）作业现场管理情况。
　　6.专家“会诊”结果分值计分办法。专家“会诊”结果存在问题不超过5条且没有重大问题的+5分，存在问题5-10条且没有重大问题的0分，存在问题10条及以上或有重大问题的-5分。

　　附件：1.地下矿山安全生产风险级别评定表
　　　　　2.露天矿山（含小型露天采石场）安全生产风险级别评定表
　　　　　3.尾矿库安全生产风险级别评定表
　　　　　4.陆上石油天然气开采企业安全生产风险级别评定表
　　　　　5.非煤矿山企业安全生产风险分级信息表

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